Логотип компании B&K PARTNERS
(050) 186-18-51
(068) 301-27-03
пн-пт 9.00 - 18.00
сб-вс по договоренности
bkpartnerslawfirm@gmail.com
  • image
  • image
  • image
  • image

Услуги по организации финансового мониторинга

Компания «B & K partners» предлагает услуги по организации финансового мониторинга на Вашем предприятии.

Мы поможем Вам организовать выполнение всех предусмотренных законом процедур обязательного и внутреннего финансового мониторинга:

  • постановка на учет Вашей компании как субъекта первичного финансового мониторинга в Госфинмониторинге;
  • регистрация в Вашей компании финансовых операций, подлежащих финмониторингу;
  • предоставление в Госфинмониторинг сообщений и отчетов о финансовых операциях.

Что имеется в виду под финансовым мониторингом?

Это осуществляемые субъектами финансового мониторинга меры с целью предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма. Это понятие включает в себя проведение государственного финансового мониторинга (осуществляется уполномоченными государственными органами), а также первичного, субъектом которого есть Ваша компания.

В общем, по закону субъектами первичного финансового мониторинга являются:

  • банки, страховые компании, кредитные союзы, ломбарды, другие финансовые учреждения;
  • платежные организации, члены платежных систем, эквайринговые и клиринговые учреждения;
  • товарные, фондовые и другие биржи;
  • профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  • КУА;
  • операторы почтовой связи и другие учреждения, которые проводят финансовые операции по переводу средств;
  • филиалы или представительства иностранных предприятий, предоставляющих финансовые услуги в Украине;
  • посредники при осуществлении сделок купли-продажи недвижимости;
  • предприятия, торгующие за наличные драгоценными металлами и камнями и изделиями из них, если сумма операции равна или превышает определенную законодательством;
  • предприятия, проводят лотереи и азартные игры, включая казино, электронное казино,
  • нотариусы, адвокаты, аудиторы, аудиторские фирмы, ООО, предоставляющих услуги по бухгалтерскому учету, субъекты хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги (кроме лиц, оказывающих услуги в рамках трудовых правоотношений), в случаях, предусмотренных законодательством;
  • другие юридические лица, не являющиеся финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги.

Какие именно финансовые операции подлежат финансовому мониторингу?

Финансовая операция подлежит обязательному финмониторингу, если ее сумма равна или превышает 150 000 гривен (для субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи или проводят и предоставляют возможность доступа к азартным играм в казино, любым другим азартным играм, в том числе электронное (виртуальное) казино - 30000 гривен) или равняется или превышает сумму в иностранной валюте, банковских металлах, других активах, эквивалентную 150 000 гривен (для субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи или проводят и предоставляют возможность доступа к азартным играм в казино, любым другим азартным играм, в том числе электронное (виртуальное) казино - 30000 гривен) и имеет один или более подозрительных признаков, определенных законом.

То есть, Ваша компания, если она является субъектом первичного финансового мониторинга, в частности, обязана:

  • стать на учет в Госфинмониторинге;
  • осуществлять идентификацию, верификацию, изучение клиента, уточнение информации о нем в случаях, установленных законом;
  • выявлять операции, подлежащие финмониторингу, до их начала, в процессе, в день возникновения подозрения, после их проведения или при попытке их проведения или после отказа клиента от их проведения;
  • обеспечивать управление рисками и разрабатывать критерии рисков;
  • обеспечивать регистрацию финансовых операций, подлежащих финмониторингу, не позднее следующего рабочего дня со дня обнаружения;
  • сообщать Госфинмониторингу о финансовых операциях, подлежащих обязательному и внутреннему финансового мониторингу, а также о своих подозрениях относительно деятельности лиц или их активов, и др.;
  • своевременно и в полном объеме подавать на запрос Госфинмониторинга достоверную информацию, документы, их копии или выписки из них, и т.д.

Закон содержит значительное количество других требований к процедуре проведения финансового мониторинга, и специалисты «B & K partners», имеющие длительный опыт в этой сфере, помогут Вашей компании соблюсти их наилучшим образом.

Copyright 2013© bkpartners.com.ua
Юридические услуги.
Все права защищены.
Сайт создан "sd-studio.kiev.ua"