Логотип компании B&K PARTNERS
(050) 186-18-51
(068) 301-27-03
пн-пт 9.00 - 18.00
сб-нд — за домовленістю
bkpartnerslawfirm@gmail.com
  • image
  • image
  • image
  • image

Послуги з організації фінансового моніторингу

Компанія «B&K partners» пропонує послуги з організації фінансового моніторингу на Вашому підприємстві.

Ми допоможемо Вам організувати виконання всіх передбачених законом процедур щодо обов'язкового та внутрішнього фінансового моніторингу:

  • постановка на облік Вашої компанії як суб'єкта первинного фінмоніторингу у Держфінмоніторингу
  • реєстрація у Вашій компанії фінансових операцій, що підлягають фінмоніторингу;
  • подання до Держфінмоніторингу повідомлень та звітів про фінансові операції.

Що мається на увазі під фінансовим моніторингом?

Це здійснювані суб'єктами фінмоніторингу заходи з метою запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму. Це поняття включає в себе проведення державного фінмоніторингу (здійснюється уповноваженими державними органами), а також первинного, суб'єктом якого і є Ваша компанія.

Загалом, за законом суб'єктами первинного фінмоніторингу є:

  • банки, страхові компанії, кредитні спілки, ломбарди, інші фінансові установи;
  • платіжні організації, члени платіжних систем, еквайрингові та клірингові установи;
  • товарні, фондові та інші біржі;
  • професійні учасники ринку цінних паперів;
  • КУА;
  • оператори поштового зв'язку та інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;
  • філії або представництва іноземних підприємств, що надають фінансові послуги в Україні;
  • посередники при здійсненні операцій купівлі-продажу нерухомості;
  • підприємства, що торгують за готівку дорогоцінними металами та камінням і виробами з них, якщо сума операції дорівнює або перевищує визначену законодавством;
  • підприємства, що проводять лотереї і азартні ігри, включаючи казино, електронне казино;
  • нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, ФОП, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб'єкти господарювання, які надають юридичні послуги (крім осіб, які надають послуги в рамках трудових правовідносин), у випадках, передбачених законодавством;
  • інші юридичні особи, що не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги.

Які фінансові операції підлягають фінансовому моніторингу?

Фінансова операція підлягає обов'язковому фінмоніторингу, якщо її сума дорівнює або більша за 150 000 гривень (для суб'єктів господарювання, які проводять лотереї або проводять та надають можливість доступу до азартних ігор у казино, будь-яких інших азартних ігор, у тому числі електронне (віртуальне) казино, - 30 000 гривень) або дорівнює чи більша за суму в іноземній валюті, банківських металах, інших активах, еквівалентну 150 000 гривень (для суб'єктів господарювання, які проводять лотереї або проводять та надають можливість доступу до азартних ігор у казино, будь-яких інших азартних ігор, у тому числі електронне (віртуальне) казино, - 30 000 гривень), та має одну або більше підозрілих ознак, що визначені законом.

Тобто, Ваша компанія, якщо вона є суб'єктом первинного фінмоніторингу, зокрема, зобов'язана:

  • стати на облік у Держфінмоніторингу;
  • здійснювати ідентифікацію, верифікацію, вивчення клієнта, уточнення інформації про нього у випадках, встановлених законом;
  • виявляти операції, що підлягають фінмоніторингу, до їх початку, в процесі, в день виникнення підозри, після їх проведення або під час спроби їх проведення чи після відмови клієнта від їх проведення;
  • забезпечувати управління ризиками та розробляти критерії ризиків;
  • забезпечувати реєстрацію фінансових операцій, що підлягають фінмоніторингу, не пізніше наступного робочого дня з дня виявлення;
  • повідомляти Держфінмоніторинг про фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінмоніторингу, а також про свої підозри щодо діяльності осіб або їх активи, та ін.;
  • своєчасно та в повному обсязі подавати на запит Держфінмоніторингу достовірну інформацію, документи, їх копії або витяги з них, тощо.

Закон містить значну кількість інших вимог до процедури проведення фінмоніторингу, і спеціалісти «B&K partners», що мають тривалий досвід у цій сфері, допоможуть Вашій компанії дотриматись їх якнайкращим чином

Copyright 2013© bkpartners.com.ua
Юридичні послуги.
Всі права захищені.
Сайт створено "sd-studio.kiev.ua"