Деятельность Компании по управлению активами
Деятельность по совместному инвестированию — деятельность, осуществляемая в интересах участников участника института совместного инвестирования и за счет института совместного инвестирования путем вложения средств совместного инвестирования в активы института совместного инвестирования.
Институт совместного инвестирования — корпоративный или паевой фонд.
Корпоративный инвестиционный фонд это — юридическое лицо, которое образуется в форме акционерного общества и осуществляет исключительно деятельность по совместному инвестированию.
Паевой инвестиционный фонд это совокупность активов, принадлежащих участникам такого фонда на праве общей долевой собственности, находятся в управлении компании по управлению активами и учитываются ею отдельно от результатов ее хозяйственной деятельности. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.
Регистрация Компании по управлению активами
Управление активами относится к финансовым услугам.
Финансовое учреждение имеет право предоставлять финансовые услуги после внесения ее в Реестр и получения Свидетельства и после получения соответствующей лицензии на управление активами.
Компания по управлению активами создается в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью и осуществляет деятельность согласно требований законодательства Украины с учетом особенностей, предусмотренных Законами Украины «Об институтах совместного инвестирования», «О негосударственном пенсионном обеспечении», и нормативно-правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и Комиссии по этому вопросу.
Процедура создания компании по управлению активами, планирует предоставлять услуги по управлению активами институтов совместного инвестирования:
- Регистрация юридического лица
- Приведение к нормативам с целью получения лицензии КУА на управление активами
- Членство в саморегулируемой организации (СРО)
- Получение лицензии для КУА на управление активами
- Внесение в реестр Финансовых компаний
- Постановка на учет в Госфинмониторинг
Регистрация Компании по управлению активами и получение лицензии для КУА на управление активами с целью управления институтами совместного инвестирования.
Регистрация института совместного инвестирования
Процедура регистрации инвестиционных фондов:
- Регистрация корпоративного инвестиционного фонда
- Регистрация паевого инвестиционного фонда
Регистрация института совместного инвестирования осуществляется комиссией путем внесения сведений об Институте совместного инвестирования в реестр с присвоением такому институту регистрационного кода.
Основанием для внесения сведений об Институте совместного инвестирования в реестр является зарегистрированный в установленном комиссией порядке регламент.
Информация из реестра размещается на официальном веб-сайте комиссии в порядке и объеме, установленных комиссией.
Условия создания Компании по управлению активами
Устав Компании по управлению активами
компания по управлению активами, в уставе должна указать сведения о:
- Виды деятельности, осуществление которых будет осуществлять заявитель.
- Запрет на совмещение деятельности по управлению активами институциональных инвесторов с другими видами профессиональной деятельности на фондовом рынке, кроме случаев, предусмотренных законодательством.
- Осуществления деятельности из управления активами институционных инвесторов с учетом ограничений, предусмотренных Законами Украины «Об институтах совместного инвестирования», «О негосударственном пенсионном обеспечении».
- Создание резервного фонда компании по управлению активами.
- Уполномоченный орган, принимающий решение о создании, ликвидации паевого инвестиционного фонда, выпуск инвестиционных сертификатов и других действий, связанных с осуществлением деятельности по управлению активами институциональных инвесторов.
- Структурное подразделение или отдельное должностное лицо для проведения внутреннего аудита (контроля), который осуществляется в соответствии с требованиями Положения об особенностях организации и проведения внутреннего аудита (контроля) в финансовых учреждениях, осуществляющих профессиональную Деятельность на фондовом рынке.
Уставный капитал Компании по управлению активами
Размер уставного капитала компании по управлению активами, оплаченный денежными средствами, должен составлять сумму не менее чем 7000000 гривен на день представления документов в Комиссию для получения лицензии КУА.
Требования к участникам Компании по управлению активами
В составе участников (акционеров) компании по управлению активами не могут быть физические лица, которые имеют не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеют прямо или косвенно акциями (долями) в размере 10 и более процентов уставного капитала этой компании.
Информация о структуре собственности и связанных лиц компании по управлению активами является прозрачной и соответствующей требованиям Лицензионных условий, если раскрывает информацию о системе взаимоотношений юридических и физических лиц в этой юридическому лицу, что позволяет Комиссии определить всех лиц, которые имеют существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, в том числе отношения контроля между ними. Указанная информация заявителя относительно структуры собственности и связанных лиц заявителя должна быть правдивой, полной, содержать информацию обо всех владельцах существенного участия юридического лица и соответствовать требованиям этих лицензионных условий.
Для юридического лица — владельца с существенным участием, который имеет прямое владение в уставном капитале заявителя, размер собственных средств является достаточным, если он по объему превышает номинальную стоимость принадлежащей ему доли.
Для юридического лица, что является конечным владельцем заявителя, размер собственных средств считается достаточным, если он по объему не менее чем размер номинальной стоимости соответствующей доли у заявителя.
Финансовое (имущественное) состояние физического лица — собственника с существенным участием, имеющего прямое владение в уставном капитале заявителя, должно соответствовать требованиям о наличии собственных средств в объеме, превышающем номинальную стоимость принадлежащей ему доли.
Финансовое (имущественное) состояние физического лица, являющегося конечным владельцем заявителя, должно соответствовать требованиям относительно наличия собственных средств в объеме не меньшем, чем размер номинальной стоимости соответствующей доли у заявителя.
Требования к помещению Компании по управлению активами
Общая площадь помещения для обеспечения осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке — деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) компанией должна составлять не менее 30 м кв., а его обособленным структурным подразделением — не менее 20 м кв. соответственно.
Требования к участию в СРО
Компания по управлению активами получает лицензию КУА по представлению саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка, которая объединяет компании по управлению активами, которые осуществляют деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами).
Требования к персоналу Компании по управлению активами
Компания по управлению активами должна иметь при получении лицензии КУА на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке — деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководитель), осуществляющие деятельность по управлению активами, а для осуществления деятельности по управлению активами институциональных инвесторов обособленными подразделениями — не менее двух сертифицированных специалистов в каждом обособленном подразделении (в том числе руководитель обособленного подразделения).
Требования к руководителю Компании по управлению активами
Руководитель и сертифицированные специалисты компании по управлению активами (в том числе руководители и сертифицированные специалисты ее обособленных подразделений), осуществляющих деятельность по управлению активами институциональных инвесторов, не могут быть должностными лицами, сертифицированными специалистами в ином профессиональном участнике фондового рынка.
Руководитель или исполняющий обязанности руководителя юридического лица, осуществляющего управление активами институциональных инвесторов (кроме банка), должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы на руководящих должностях на фондовом рынке не менее одного года.
Требования к главному бухгалтеру Компании по управлению активами
Главный бухгалтер профессионального участника фондового рынка должен отвечать следующим профессиональным требованиям:
- Иметь полное высшее образование (специалист, магистр).
- Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, утвержденным приказом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 24 сентября 1996 года № 215, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 08 октября 1996 года под № 584/1609 (с изменениями). В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года.
- Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью.
- Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любом другом учреждении.